在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(战狼3什么时候上映？shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(战狼3什么时候上映？jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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